人寿生活用品采购策划方案

 

 

 

 

招标编号：****

投标单位名称：****

授权代表：****

投标日期：****

 

 

1、深入解析项目背景及需求的关键见解

一、项目概况

本项目旨在邀请中国人寿保险有限公司云南省分公司的宣传用品及奖励用品供应商入围，入围供应商将为采购方的日常采购活动，包括但不限于宣传用品和奖励物品，提供服务，并可能参与其个别采购项目的二次采购环节。

若供应商经符合性审查后数量少于五家，项目将被宣布废标。

若供应商通过了合规性评估，供应商入围数量将设定为不超过5家，前提条件是符合性审查的供应商总数超过6家。

如供应商资质满足规定条件，允许其对多个标段进行注册并参与投标，同时，单个投标人可承揽并中标多个子项目。

二、服务要求

我方郑重声明，所提供的产品已获得品牌原厂商的合法授权。我们承诺提供具有市场竞争力的价格，其报价不会超过在本公司官方网站以及京东等知名电商平台同等商品的售价（附上承诺函，并由投标方加盖鲜章以示权威）

我们郑重声明，所提供的所有产品严格遵循国家及行业的相应标准，并确保其为正牌厂家原装产品。请查收附带的承诺函，其上已加盖我方投标单位的鲜章以资证明。

我们拥有全面的宣传设计专长，涵盖海报设计、包装创意、原画绘制以及会议资料设计等领域。并且，我们能够灵活适应公司的需求，确保高效、快速的设计制作流程和及时交付。

我们的服务涵盖了科技和技术领域，特别在H5页面设计与构建、服务类系统以及商品兑换平台的搭建方面具有专长。并且，我们能够根据公司的特定需求，定制高端的业务推广工具，确保满足专业级的技术解决方案需求。

项目团队的组建将针对本项目展开，确保入围期间团队的稳定性。任何情况下，项目负责人的变更须提前一个月通报采购方。在人员调整时，务必进行充分的培训和详细交接，以确保工作的顺利过渡和无缝衔接。

在入围有效期限内，我司需积极响应并参与采购方组织的各项采购活动。如遇特殊情况无法参与，须在收到邀请后的三个工作日内书面通知采购方并阐明未能参加的理由。若年内累计三次无合理原因缺席采购项目，采购方有权暂停或取消我司的入围资格。

三、商务要求：

1、服务时间：采购合同签订之日起2年。

项目服务地址将设定在甲方指定的地理位置。

我司特设立专项联络专员，负责与采购方就采购项目事务进行沟通协调。

供应商绩效评估依据：依据《中国人寿保险股份有限公司供应商管理办法》，采购部门实行供应商差异化管理策略。每年会依据供应商的表现，包括服务效率、响应时间及服务质量等维度，对供应商进行评级，划分为A级、B级、C级与D级四个级别。对于被评为D级的供应商，采购方有权暂停其服务资格的权利。

投标人需全面承担服务实施过程中的一切安全责任，采购方概不负责，包括但不限于任何可能的安全事故及其引发的责任。

任何未在本文件中详述的事项，采购方有权在具体的合同条款中予以补充和完善。

2、组织管理方案

接到采购方的交货通知后，将立即进行货物验收并装载运输，目标地为招标方指定的位置。

(1)准备工作

合同履行：在接到采购人通知后，需在约定的时间内按期完成货物的交付、安装、调试及验收等相关任务，并确保货物能够及时送达招标人指定的接收地址。

产品准备

若我司有幸中标，合同一旦正式签署，我公司将严格遵循合同规定，启动对采购产品供货的执行工作。我们首要的任务是进行如下准备工作：

积极与用户建立紧密沟通，实施现场考察，以全面理解采购人的实际使用环境，并据此确定适宜的人员配置方案。

2)人员安排组织管理。

(2)保证措施

对配送的控制应该分四步进行：

产品装载前的核查程序：在装载前，务必对即将运输的物品进行详细核验与接收确认。

确保细则的有效实施：执行强化措施；并遵循即时接收条款，货物到达后立即将其履行。

1. 合理选择运输工具：确保工具适配性； 2. 严谨进行设备维护：保持工具运行状态良好。

在实施运输前，务必对预选路线进行详尽核查，以确保其与实际状况相吻合及适应运输需求。

组织架构与绩效评估：明确各岗位职责-开展详细操作规程的教育与宣传，强调其内容、功能及使用指南

(3)供货服务团队

我司将依据客户定制需求，组建专门的项目管理服务团队，由项目经理亲自主持并与客户进行紧密沟通，该团队隶属于公司总部的直接管辖之下，实行统分结合的管理模式。团队下设多个职能部门，分别承担售前咨询与售后支持的服务职责。

本公司将依据项目的特性，适时为客户提供专用服务热线与网络服务平台，以实现全天候、无时间限制的顺畅交流。

3)人员配备方案

为确保本项目的顺利执行，我公司已组建专门团队并配置了专属运输资源。根据项目需求，我们将派遣如下人员分工协作：1名项目经理全面负责，1名采购专员专司采购任务，2名高效配送运输人员负责物流配送，1名售后服务员提供客户服务，1名具备库存管理和质检职责的综合管理员，以及1名专业财务人员把控财务环节。

主要由六大部分组成：

第一，健全的岗位责任制：员工有章可循。

实施主管责任深化策略：确保有效与客户及团队成员的沟通，营造员工间和谐协作的氛围。

实施出品质量的严格责任制：推行出品质量管理制度，实施定期的质量评估分析，随之制定并执行改进措施。

5、货物配送及验收

优化运输资源配置：通过科学整合自有与社会共享车辆，依据货物的吨位和目的地，精细匹配车型，确保物流运输的时效性。

注重驾驶人员的教育培训以及出行前的严格车辆安全检查，作为运输活动的核心驱动者，驾驶人员在技术和观念层面需达到高标准。车辆在行驶过程中的稳定性直接关乎运输安全的关键性保障。

实施全程货物运输安全防护策略，根据不同季节和天气条件配备适宜的防护设备，例如：防雨覆盖物、保暖棉被、防滑胶垫以及稳固的装载设施，旨在确保货物安全抵达目的地。

6、货物验收

在货物送达用户指定位置后，用户需负责组织验收工作。

验收程序规定：依据国家及行业颁布的标准规范对产品进行质量检验；同时，亦参照企业的产品使用手册进行详细核查。

验收标准：依据合同规定及装箱清单、产品配置清单与实际产品组件的一致性，同时需提交产品说明书、出厂质量合格证以及完整的使用手册等技术文档作为附件。

（1）公司法务条例

第一章总则

为强化企业经营计划管控，推动企业的高效与可持续发展，鉴于本公司的实际情况，特此制订本规章制度。

第二条管理范围

本经营方案涵盖了各部门业务规划（如业务部门计划）、管理职能（含管理部门策略、人力资源管理、财务管理、投资项目及融资策略等），旨在实现全面而有序的运营管理.

本制度的适用范围涵盖企业所有经营计划的编纂、实施与监管过程。

第二章年度经营计划的编制

在年终之际，依据企业的中长期发展战略、本年度业务运营的执行绩效与既定目标，我们着手草拟下一年度的经营愿景。

向各部门发布并征求年度经营目标的建议，随后汇总各部门的反馈意见。

(3)通过汇总各部门的意见，编制《年度经营计划草案》，并提交总经理办公会讨论。

年度经营计划将依据总经理办公会的审议建议进行相应的修订，并在获得总经理的批准后予以实施。

第四条 年度经营计划的内容

年度企业经营战略规划：阶段性的业务目标设定 - 为了确保企业业务目标的达成，各部门需明确制定详细的业务计划指标； - 提供标准化的编制模板（包括表格形式与编制指南的要求）； - 设定严谨的编制时间进度安排。

在特殊情况下，企业允许对年度经营计划进行年中调整，但任何变更需经总经理办公会的审批通过。

第三章年度经营计划的分解

第六条：年度经营计划由投资发展部于每年年末启动，采用滚动编制与逐步细化的方法，将其分解为季度及月度的部门专属行动计划。

第七条：年度经营计划的季度与月度划分 年度经营目标通过季度及月度层面的详细分解，确保其阶段性实施策略的明确性。

统筹规划的拆分工作，并对各部门的计划实施综合协调与均衡管理。

各部门需承担各自计划的细化实施、执行操作及适时调整的任务。

月度工作计划的制定由各级部门逐级细化执行：首先，各部门需将季度经营计划拆分为详尽的月度计划；接着，部门负责人需进一步将其部门的季度目标细分至每个月。

总经理办公会负责审议并审核年度经营计划的分解结果，涵盖各季度及各部门的具体规划。此外，对于各部门的月度工作计划，亦需经总经理审批通过。

第四章经营计划的执行

第十条经营计划的下达

在每年岁末，总经理办公会会向各业务部门发布相应的年度经营规划。

在每个季度初始阶段，经总经理办公会审议并予以批准后，投资发展部会发布下一季度的经营策略及各部门的工作规划。

每月初始，经总经理审定后，投资发展部门会发布下一月份的运营规划及各部门的工作计划。

第十一条 经营计划的执行

各部门需依据企业的经营规划及本部门的工作策略，从宏观视角推进工作进程，确保本部门目标与企业整体经营计划的顺利达成。

第十二条 调整经营计划

如遇客观因素需对年度经营计划进行调整，须由投资发展部提交书面申请，详述变更理由，经总经理办公会议审议并获得批准后方可实施。

如遇客观情况需对季度经营方案作出调整，须由相关业务部门的副总级管理人员提交书面申请，阐明调整理由，并经总经理审批通过后方可实施。

如遇不可抗力等客观因素需对月度经营计划进行调整，须由相关部室经理提交详细申请，阐明变更缘由，经过分管副总的审核，并获得总经理的最终批准后方可实施。

所有调整需经书面审批确认，未经正式批复，原计划将维持不变，继续执行。

第五章检查与考核

致力于监控并深入剖析企业经营计划的实施动态，定期提交相关执行报告。

况。

企业每月接收职能部门提交的一次书面经营计划执行进度报告，特殊情况下的报告周期调整需经总经理办公会审批决定。

企业经营计划的执行状况需各级领导持续监督核查，一旦发现任何问题，应迅速采取相应措施进行妥善处理，以确保计划目标的顺利达成。

在评估企业运营计划的执行实效时，应充分借助统计报表、会计报表及业务报告等数据资源。所有关于计划实施进度的核实，均以统计报表所反映的数据为准。

每个季度，企业会对各部门的经营计划执行情况进行一次全面评估。由投资发展部负责组织考核并形成初步评价，随后总经理办公会审议并作出最终的考核决定。

（2）人员管理制度

一、人员工作管理守则

1)公司形象维护

员工应具备充分理解我司业务范畴及组织架构的能力，以便向客户详尽介绍我公司的基本信息。

在执行客户委派的任务时，务必严格遵照其规章制度。

在应对客户咨询与投拆的过程中，务必保持亲切的语气和微笑，切勿对客户表现出不敬。

4.员工要遵循以下的员工守则：

遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。

维护公司声誉，保护公司利益。

服从领导，关心下属，团结互助。

爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。

不断学习，提高水平，精通业务。

积极进取，勇于开拓，求实创新。

员工需严格遵循公司章程，并恪守公司所有规章制度及决策要求。

2)生活作息

员工严格遵循公司的统一工作时间管理制度，确保准时上下班。

2.上下班的时间严格遵守公司规定的时间。

员工在上下班时必须亲笔签到，严禁委托他人代签。

在工作流程中，任何请假行为须严格遵照公司的请假管理制度执行相应的手续。

遵照国家法定节假日的休假安排，并享有公司提供的经济补助。

3)卫生规范管理

每日员工需对个人工作区域实施全面清洁，包括地面、桌面及产品务必保持整洁无瑕。

每一位员工应积极维护公共区域的清洁，遇到不洁状况务必及时进行清理。

公司内部的接待工作完成后，员工须立即将会客区域整理干净。

4.办公区域内严禁吸烟。

员工在结束工作并离开办公区域时，应确保妥善操作并关闭所有公司设施，包括但不限于空调、照明系统。

在采购活动的全过程中，公司的采购团队需确保环境卫生的严格管理。产品储存阶段，仓库需始终保持清洁整洁；而运输工具的卫生维护，则由专人每日进行细致的清扫工作。

4)工作要求管理

员工应坚守岗位职责，在工作时间内避免无故脱岗或擅自换岗，同时禁止进行无关的闲聊、进食零食以及发出过大的声响，以维护办公室的宁静与秩序井然。

新员工的初次工作考察期设为三个月，期间员工每月需接受绩效评估。

员工的工作表现依据《员工日程表》进行评估，该表规定了员工每日需精确详实填写的内容，作为衡量工作量的重要标准。

在工作进程中，如需进行临时交谈，须离开工作室进行

致力于提升与职业相关的专业知识与技能，并积极响应公司安排的各种培训活动。

积极参与部门业务讨论，定期反思工作中的成败，以此不断提升自身专业能力。

员工应确保准时参加部门工作例会及公司关键会议，不得擅自缺席。

员工应全神贯注于工作任务，在工作时间内确保高效运转。

任何情况下，员工不得在公司场地、设施或资源上进行个人事务。如被察觉，将首先受到警告，对于情节严重的情形，公司保有解除劳动合同的权利。

员工应妥善保管个人的文件资料及办公设备，任何未经授权不得擅自使用他人物资。

员工需妥善保管个人计算机，遵循公司规章制度，对文档实施存储、病毒防护及日常维护。如设备出现故障，务必立即向综合管理部门汇报，由公司负责安排维修服务。

采购活动须遵循既定的采购程序，所选购的商品需严格契合招标规定及公司内部标准，强调产品的品质保障。

5)保密规定

员工应严格保守公司的商业秘密，确保重要商业客户资料及数据的安全储存。

管理人员应确保对公司关键文档实施备份与归档，所有相关文件均需经过加密处理，以保障信息安全。

任何员工及管理人员均不得泄漏公司的战略规划、商业机密与客户数据等关键信息。一旦发现泄密行为，将面临内部纪律处分，包括罚款和解雇。对于情节严重者，公司保留进一步追究其法律责任的权利。

6)人员管理

1.员工要按照我司规定穿着、打扮、化妆。

员工应秉持对上级的敬意，遵循上司的指示开展工作，并积极主动地向其报告工作进展。

对于员工在业务方面的疑问或困扰，应及时向直接主管或上级经理寻求反馈与建议。

对于员工违背上级指令，表现出无视领导权威、顶撞行为，如导致公司管理系统的正常运行受阻，将根据情节的严重性进行相应处理。

管理人员应积极营造协作互助的氛围，有效协调各部门之间的关系，激励并指导员工团队，实时关注员工的工作动态，从而保障公司整体战略规划的顺畅实施。

个人办公设备的妥善保管是每位员工的基本职责，禁止滥用或任意挪用。

采购活动须依据既定的采购流程，严谨填写采购申请单进行操作。

任何违规或违反公司规章制度的行为，将严格执行相应的处罚措施。

二、司机管理

针对本次项目所配置的司机团队，我公司已制定严谨的司机管理规定，以确保在产品采购运输过程中实现全面的安全保障，司机人员必须严格遵循各项规定。

1)司机人员要求

司机人员应保持仪容整洁，其言谈举止需得体大方，以展现专业且友好的客户形象，从而凸显公司的优质企业风貌。

在行驶过程中，始终坚持遵循交通规章，以保障道路安全无虞。

在执行运输任务之前，驾驶员需详尽了解航线及所载运产品的特性，并确保实施周全的运输过程保护措施。

2)驾驶规范要求

司机在行驶过程中必须严格遵循《中国人民共和国道路交通管理条例》及其相关交通安全管理规定，确保行车安全。

所有公司运输司机必须严格履行职责，严禁滥用职权私自动用车辆。

在行驶过程中，务必确保驾驶员精神饱满，严禁酒后驾驶。特别强调，夜间行车需格外关注车速控制，坚决杜绝超速行为。

驾驶员必须始终持有有效的驾驶证件，并严格遵守持证驾驶的规定，严禁无证驾驶行为。

三、协调保证措施

若我司有幸中标，将依据项目具体状况，并充分融合采购方的多元建议，精心规划详尽的供应方案。

一旦我司中标，将由我公司主持与贵单位的项目协调会议，依据工程进度策划详尽的供应方案。

通过严谨的计划，我们确保生产和运输的有序进行，使得货物能在预定时间内提前抵达施工现场，从而有效地减少了仓储时间和场地占用。

（3）财务管理制度

第一章总则

本规定旨在强化公司的财务管理，通过优化财务在经营决策和提升经济效益中的职能，特此拟定。

第二条公司财务部门的职能是：

严格遵循并切实执行国家财务管理制度的相关规定。

制定并完善财务管理相关规章体系，策划财务预算方案，强化运营成本核算监管，如实记录和评估财务计划的实施状况，同时严格履行财务纪律的审计与监控职责。

致力于经营管理支持，推动公司实现显著的经济效益提升。

(4)厉行节约，合理使用资金。

确保公司收益的均衡分布，及时并有效地履行税务缴纳与管理费用支付的法定职责。

积极与相关机构、财政、税务及银行业部门沟通协作，主动提交财务相关资料，并确保真实、详实地汇报各项情况。

(7)完成公司交给的其他工作。

公司财务部门的构成主要包括会计、出纳及审计等相关专业人员。

在没有专职总会计师之前，总会计师职责由会计兼任承担。

第四条：各部门及员工在处理财务与行政事务时，应严格遵循本规定。

第二章财务工作岗位职责

第五条总会计师负责组织本公司的下列工作：

负责预算编制与实施，规划财务收入与支出蓝图，设计信贷策略，筹划并管理资金来源与运用，积极发掘财源，优化资金利用效率。

负责预算编制、成本估算、管控、核算、深入分析并实施绩效评估，以推动公司各部门优化资源消耗，厉行节约，提升经济效益。

构建完善的经济核算体系，通过对财务会计数据的深入剖析来进行经济行为的评估与解读。

第六条会计的主要工作职责是：

确保遵循国家会计制度，严谨进行记账、复核与报表编制，注重程序完整，数据精确无误，账目明细清晰，严格按时限提交财务报告。

负责依据经济核算准则，周期性地审查并评估公司的财务状况、成本控制与盈利表现，发掘潜在的增效降耗措施，对资金使用效率进行考核，并据此向总经理提供策略性建议，充当公司的战略顾问角色。

确保会计凭证、会计账簿、会计报表以及相关会计资料的安全存储与管理。

第七条出纳的主要工作职责是：

(1)认真执行现金管理制度。

确保严格遵守库存现金管理规定，超出限额的部分应立即存入银行，禁止留存超额现金，并严禁以白条抵充现金。

严谨设立并维护现金出纳各项账目记录，对现金收付凭据实施严格核查。

实施严谨的支票管理流程，规定明确的支票使用程序：任何支票的签发均需经总经理的签字审批方能生效。

(1)积极配合银行做好对账、报账工作。

(2)配合会计做好各种账务处理。

第八条审计的主要工作职责是：

(1)认真贯彻执行有关审计管理制度。

负责监控公司财务规划的执行过程，包括年度决算、预算外资金的收支管理，以及所有与财务交易相关的经济活动及其经济效益评估。

严谨核查公司所有财务相关的数据、数值、时限及程序等，确保其精确无误。

提升财务工作的精确度与合规性，确保公司经济活动的标准化运营

为优化公司财务管理，我们将分析问题产生的根源并提出相应的改进策略及实施办法。

第三章财务工作管理

会计期间的年度周期始于每年的一月一日，终于同年十二月三十一日。

所有会计凭证、会计账簿、会计报表以及相关会计资料应当确保其真实性、准确性与完整性，且完全契合会计制度的要求。

原始凭证的填制或获取是财务人员进行会计事项处理的必要步骤，随后需经过审核，以此为基础编纂记账凭证。记账工作，无论是会计人员还是出纳员，均需在完成记账凭证后亲笔签名确认。

第十二条：财务人员需与总经理办公室指定人员协同，实施定期财务核查，确保账簿记载与实际资产、资金状况相符。

第十三条：财务人员需依据账簿记载，按月编撰会计报表，并呈交总经理审批，同时递送相关职能部门。会计报表的编制与提交应由会计本人签字确认或加盖公章。

第十四条：本公司财务人员肩负会计监督的重要职责。

财务人员对于不符合真实性与合规性的原始凭证，采取拒收的态度；而对于记录不精确或信息不全面的凭证，则予以退回，并督促其进行修正和完善。

当财务人员在日常工作中察觉到账簿记载与实际物资、资金存在出入时，应立即书面呈报给总经理或主管副总经理，同时请求他们调查事实，对异常情况作出相应处置。

财务工作人员对上述事项无权自行作出处理。

第十六条：实施严格的财务内部稽核体系，并确保内部审计工作的有效执行。

任何情况下，出纳员均不得负责稽核、会计档案保管以及收入、费用、债权和债务账目的记录工作。

第十七条：每季度实施一次财务审计。审计专员依据审计项目进行深入审查，并生成审计报告，随后递交给总经理审阅。

在财务人员职务调动或离职之际，务必确保与接任者完成充分的交接程序。

在总经理办公室主任及主管副总经理的监督下，财务工作人员顺利完成交接手续的办理。

第四章支票管理

第十九款：支票的保管由出纳员或经总经理指派的专人负责。在使用支票时，需提交经事先审批的支票领用单，经总经理签字确认后，方可对支票进行金额限定，依次完成印章加盖、日期填写、用途注明以及登记编号。领用人需在支票领用簿上详细记录并签名以供查证。

第二十条：支票支付后，持相关存根，发票需经经手人亲笔签名，会计进行核对（如涉及采购则还需保管员签字），并由总经理予以审批。在填写金额时务必确保准确无误，待流程结束后，将相关资料交付至出纳人员。出纳员将为每张支票分配唯一的凭证编号，并依据规定录入对应银行账户信息。同时，原支票领用人应在支票领用单及登记簿上进行销记操作。

第二十一条：财务人员在每月结账期间，需依据支票领用单将相关款项转入应收账款。发放工资时，从员工的薪酬中扣除已领用的部分。如当月扣除后工资余额不足，将顺延至后续月份继续扣除，直至全部偿还。待领用人在完成报账程序后，会进行相应的补发工资处理。

第二十二条：财务人员应对报销过程中出现的金额短缺及时跟进，并于月底依据第二十一条的相关规定进行处理。

当一周内总收入累计达到或超过10,000元，或者现金收入超过5,000元时，会计或出纳需提交书面报告给总经理。对于任何与公司业务不相关的款项，无论金额大小，均由经办人员以书面形式向总经理汇报。

第二十三条：所有超过人民币一千元的款项存入银行账户后，会计或出纳人员需在两天内提交书面报告予总经理。

第二十四条：所有公司财务人员在进行款项支付（包括公私借款），无论金额大小，必须获得总经理的签字确认。若总经理不在场，财务人员需及时通知并经其远程同意后，方可先行垫付，随后补办签字手续。

第五章现金管理

第二十五条公司可以在下列范围内使用现金：

(1)职员工资、津贴、奖金；

(2)个人劳务报酬；

(3)出差人员必须携带的差旅费；

(4)结算起点以下的零星支出；

(5)总经理批准的其他开支。

第二十六条：除第二十五条规定的情形外，财务人员在处理个人款项支付时，超出现金使用限额的部分须采用支票结算。如遇特殊情况需全额现金支付，须经过会计部门的严格审核，并经总经理审批后方可执行。

第二十七条：所有公司的固定资产、办公设备、劳动保护用品、福利以及其他工作相关物品的购置，必须通过转账结算办理，严禁采用现金交易。

第二十八条：对于日常零星开支，其所需的库存现金限额不得超过2000元，超出部分需存入银行。

第二十九条：财务人员在资金支出时，可自公司备用现金限额内予以拨付，或通过银行存款转账，严禁直接使用现金流入进行支付，即禁止坐支行为。

特殊情况若需临时垫付，必须事前获得总经理的书面批准。

第三十条：财务人员在提取现金时，需填写详细的《现金领用单》，明确列明用途及金额，并经总经理审批程序后方可执行此项操作。

职员如遇工作需求需临时借款，需填写标准的《借款单》，并经会计部门严格审核。待总经理签署同意后，方可办理借款手续。如未能在约定的还款期限内归还，将转为应收款，并从其当月薪酬中扣除相应款项。

根据第二十五条规定，经相关人员提交有效发票、工资单、差旅费单及公司核准的报销或领款凭据，所有手续需经经手人亲笔签名，会计部门严格审核，并经过总经理审批后，方可由出纳实施现金支付。

经总经理审批通过的发票及报销单，需经过会计的严谨核查，确保经办人员的签字无误，且金额与数量准确无误后，方可编制相应的会计记账凭证。

第四十三条：财务人员根据总经理办公室及各部门按月提交的薪酬发放相关数据，负责编制员工工资单，随后递交给主管副总经理进行审阅，经总经理批准后，财务人员将及时提取资金，实施当月工资发放，同时制作会计凭证，进行相应的财务账目处理。

第五十一条：差旅费用及相关津贴申请单（含领取凭证），首先须经部主任确认，随后由会计核查时间及天数准确性，经主管副总经理审批后，提交总经理签字。后续流程涉及凭证制作，由财务出纳进行支付，并完成相应的会计记账手续。

第三十六条：所有汇款操作，财务人员必须对《汇款通知单》进行严格核查，确保其经过经办人员、部门主管及总经理的签字确认。同时，会计需对相关凭证进行逐一审核。

第三十七条：出纳人员须严谨设立并维护现金日记账，确保每一笔现金支出均详细记录。账目要求日清月结，实施每日清算，并确保账实相符。

第六章会计档案管理

第三十八条：本公司的所有会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件以及其他具有保存价值的文档，均需进行归档管理。

第三十九条：会计凭证须按月、编号依次整理，每月底装订成册，装订内容需注明月份、季度、起止年份、册号以及单据总数，经制单、审核、记账及主管人员签字并盖章确认。由总经理指派专人负责归档保管，且在归档前务必完成装订程序。

总经理应指派专人，确保会计报表按月、季、年度的周期性归档，其中年度报表需及时整理。报表存档后，应逐一分类并编制详细目录，以便查阅与管理。

任何会计档案的携带外出均需得到总经理的书面许可。查阅、复制或摘录会计档案的操作必须经过严格的审批程序，首要条件是获得总经理的批准。

（4）全面风险管理方案

第一章总则

1. 旨在强化风险管理：构建严谨且高效的风控体系，提升风险防控效能，确保公司的安全与稳健运营，从而提升企业的管理效能。依据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规及相关规范性文件，并充分考虑公司的实际状况，特此制订本制度。

本制度的主要目的是为公司确保实现以下目标提供合理的保障措施。

(1)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；(2)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；(3)确保法律法规的遵循；(4)提高公司经营的效益及效率；(5)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条：公司面临的运营风险，即未来不确定性对其实现预定经营目标所构成的影响。

第四条：根据公司的不同目标，我们将风险划分为战略风险、经营风险、财务风险及法律风险四个类别。

潜在的战略挑战：缺失或错误的战略决策策略，可能导致阻碍战略目标达成的不利因素存在。

风险因素分析：决策失误可能对经营目标的达成构成阻碍或干扰。

以下是主要的财务风险构成： 1. 财务报告真实性隐患： 2. 资产安全面临的风险挑战： 3. 以及潜在的舞弊行为风险。

会计信息质量的风险评估：未遵循会计准则的核算与报告规范 在会计核算与财务会计报告的编撰过程中，未能严格遵照相关准则，信息披露存在遗漏、不精确以及时效性问题，导致财务报告的完整性和准确性受到质疑。

风险评估：资产安全管理缺失的影响  未建立健全或执行严格的资产管理体系，这可能导致公司的重要资产，包括设备、库存、有价证券及其他财产，其使用效益与市场转换能力面临潜在风险，可能遭受损失或价值削弱。

不当得利的风险：通过蓄意行为获取不正当或非法的利益。

合规风险分析：未能充分且严谨地遵循国家法律、法规和相关政策要求，以及深圳证券交易所的相关文件，这可能构成影响合规目标达成的关键因素。

第五条，根据其对公司盈利潜力的影响，风险可以细分为纯粹风险与机会风险两个类别。

第六条：风险根据其影响程度划分为普通风险与关键风险。

第七条本制度适用于公司。

第二章风险管理及职责分工

8. 各部门在风险管理与控制中的主要职责阐述：

各部门遵循公司内部控制部门规划的全面风险评估框架，依据业务职责划分，与内控项目团队协同进行风险识别与分析，共同确立应对风险的策略措施。

依据风险评估结果及预设的风险应对策略，遵循公司既定的控制设计原则与描述手段，我们着手设计并记录相应的管控措施。这一过程旨在满足风险管理规范，涉及如下环节：构建完善的控制管理制度，运用标准方法和工具详尽阐述业务运作流程，编纂风险控制手册和程序文件等操作步骤。

1. 严谨执行组织控制制度及监管其实施过程。 2. 发现并系统性地搜集控制环节的不足，进行深入分析。 3. 提出针对控制缺陷的改进策略，并确保落实执行。 4. 对于重大的控制漏洞与实质性问题，除向部门主管领导报告外，还需向公司总经理通报，以全面监控内部控制体系的整体运作状态。

积极参与并协同审计部门等相关部门对导致重大损失或产生不良影响的控制失效事项进行深入调查和妥善处置。

子公司风险管理与职责划分的规定，依据第八条和第九条所述内容进行相应设定。

第三章风险评估

公司风险评估的实施流程主要包括五个核心环节：首先确立风险管理理念和风险承受度，继而设定明确的目标，接着进行详尽的风险识别，随后进行深入的风险分析，最后制定相应的风险应对策略。

公司首先需明确其风险管理理念及风险承受度，以此作为风险评估的基石。

公司的风险管理理念体现在对整个业务运营过程（涵盖战略规划与执行直至日常运营）中潜在风险的理解上，这是一种企业共享的观念和立场。我们秉持审慎稳健的风险管理原则，对待高风险投资项目尤为谨慎对待。

公司的风险承受度评估是其在目标追求中对潜在风险的容忍度。通常情况下，风险承受度被划分为三个级别："高"、"中"或"低"。在定性分析中，公司总体设定为"低"风险接受度，这意味着在日常运营与管理中，公司秉持审慎的风险管理策略，倾向于接纳较低级别的风险事件发生。

第十二条：风险识别旨在识别可能对公司目标达成、价值创造或现有价值构成威胁的因素。公司可采用包括问卷调查、团队研讨会、情景模拟、政策评估、行业典范对照以及深度访谈在内的多元方法来识别风险。确保对内控目标相关的内外部风险有精确的认识，以便设定适宜的风险承受度，这与公司的风险管理原则紧密契合。

目标设定作为风险识别、分析与应对策略的基础。首先，公司需明确其战略目标、经营目标、合规性目标及财务报告目标等多元化目标。这一过程在遵循国家法律、法规及行业发展规划的同时，需与公司的整体战略规划相契合，并严格遵守深圳证券交易所和监管机构的相关要求。只有在确立了明确且合法的目标后，方可进行后续的风险识别与评估，进而实施有效的风险管控措施。

在进行公司内部风险识别时，应着重考虑以下要素：

人力资源要素，包括经理及高级管理人员的职业道德素养，以及员工的专业胜任能力。

管理要素主要包括：组织架构、运营模式、资产管理和业务流程

探索与研发的创新策略、技术资源的深度投入以及信息技术的高效应用

分析财务健康状况、业绩表现以及现金流动状况的相关财务指标。

关注运营安全、保障员工健康以及注重环境保护等多元化的安全与环保要素。

6.其他有关内部风险因素。

在评估外部风险时，公司应注意以下关键要素：

当前经济考量的关键要素包括：宏观经济态势、产业导向政策、资金获取环境、市场竞争格局以及资源分配供应情况。

2.法律法规、监管要求等法律因素。

社会稳定基石、文化遗产传承、社会信用体系、教育发展水平以及消费行为模式等多元社会要素

4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

6.其他有关外部风险因素。

第十三条：风险评估策略着重从风险的发生概率及其对公司战略目标潜在影响的双重维度，对辨识出的风险进行有序评估与分级。风险分析手段通常结合定性和定量分析手段实施。在不具备适宜定量分析条件，即缺乏可靠数据或数据获取成本高昂时，公司倾向于运用定性分析方法。通过这种方法，公司确定需高度关注的风险以及常规级别的风险，进一步细分为"重大风险"和"一般性风险"，以此为基础构建应对措施。风险重要性的判定关键依据风险发生的可能性和潜在影响的评估结果。

对于那些具有极低发生概率的风险事件，通常认为无需特别关注。

当风险的可能性达到或超过‘可能’级别，且其影响相对轻微时，此类风险将被界定为一般风险。

当风险的可能性评估为‘显著’或更高，且其潜在影响重大时，此类风险将被认定为关键风险。对于风险分析，公司应集结具备专业知识的团队，组建风险分析专项小组，严格按照标准化流程进行操作，以确保风险分析结论的精确性。

第十四条：风险管控策略 公司须依据风险评估结果，综合考量风险来源及可承受程度，审慎抉择应对措施：风险规避、风险接纳、风险降低或风险分散，以平衡收益与风险敞口。

风险管理策略：针对超出公司风险承受能力的风险，采取主动措施，如终止或暂停相关业务操作，以防止或减缓潜在损失。例如，可能选择不扩展对新市场的覆盖，或者考虑剥离部分分支机构的运营。

风险管控策略：即企业在评估成本效益后，计划实施适宜的控制手段以规避或缓解潜在风险，确保风险处于可接受的范围内。

风险分散策略：公司计划通过业务外包、购置保险等途径，并辅以适宜的管控措施，旨在将潜在风险控制在自身的可接受范围内。

风险接纳策略：针对公司可接受范围内的风险，当评估成本效益后，公司决定不实施控制手段以规避或减少潜在损失的决策方法。在制定详细的风险管理对策时，需综合考量：

评估风险应对策略对潜在风险发生概率及影响程度的契合度，以及其是否符合公司的风险承受水平。

2.对方案的成本与收益比较；

分析并比较方案中潜在的机遇及其关联的风险

4.充分考虑多种风险应对方案的组合；

深入剖析并精确理解董事、经理以及高级管理人员和关键岗位员工的风险倾向，实施相应的管控策略，以防止其个人风险偏好对公司运营造成重大经济损失。

根据业务发展进程及扩展需求，我们持续搜集与风险演变相关的数据，实施风险辨识与深入剖析，随之灵活调整风险管理策略。

第五章风险管理解决方案

第十五条：公司依据风险防控策略，针对各类潜在风险或每项关键风险，定制详尽的风险管理解决方案。方案通常包含明确的风险消除目标，领导组织的配置需求，关联的管理与业务流程详情，所需资源如条件、手段等，以及在风险事件发生前后实施的具体应对策略和运用的风险管理工具。

第十六条：遵循经营战略与风险策略的一致性以及风险控制与运营效率及效果的均衡性原则，公司构建全面的风险化解内部控制机制。针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程，实施全方位的流程管控措施，确保每个环节的有效监控。对于其他风险涉及的业务流程，则侧重关键节点的控制，采取针对性的管控手段。

第十七条：公司实施一套严谨且高效的内部控制体系，具体内容如下：

实施内部控制岗位授权体系：明确规定各相关岗位的授权对象、条件、权限界限及额度，确保所有决策活动均在授权范围内进行，严禁任何组织或个人越权进行可能引发风险的行为。

制定内部控制报告体系：明确报告人的指定与接收方，规定报告的时间节点、详细内容、上报频率、信息传递路径，以及指定负责处理报告的部门及其责任人。

制定严谨的内部控制审批机制：明确关键事务的批准流程、前提条件、权限范围、额度界限，列明所需的相关文件，并详细规定相关部门和人员的审批权及其相应的责任担当。

构建内部控制责任体系：遵循权责一致的原则，详尽规定各部门、业务单元、岗位及员工的责任范畴及其相应的奖惩机制。

构建内部审计核查机制：依据内控的相关规定、技术和标准程序，明确审计核查的目标、涵盖范围、实施手段以及执行审计的部门职责。

实施内部控制考核评价体系：对于具备相应条件的企业，应将各业务部门的风险管理执行效果与绩效薪酬体系紧密结合。

构建全面的风险预警体系及突发事件应急响应机制。确立明确的风险预警准则，针对潜在的重大风险或紧急情况，预先制定详尽的应急预案，明确各环节责任人并规范处置流程，以确保突发事件能迅速且妥善地得到有效应对。

构建和完善公司的法律顾问体系，致力于强化法律风险管理机制。确立以公司决策层为核心的领导架构，依托专业法律顾问提供坚实的业务支持，全体人员共同参与，形成全面的法律风险防控责任网络。同时，深化重大法律纠纷案件的备案管理规定。

构建关键职务的权力制衡体系，确保不相容职务的分离明确划分。主要包括：审批授权、执行操作、财务记账、资产保管及审计稽核等职能。针对内控关键岗位，实施双重配置、职务分离与责任共担策略，即设立双人或多角色负责同一岗位，彼此之间形成有效的制约机制：规定其